①因违反人民币图样使用管理规定，海南天新文化科技有限公司被警告并罚没13.2万元；
②因违反金融统计相关规定等，招商银行青岛分行被罚38.36万元；
③因涉嫌严重违纪违法，康佳集团其他业务管理部副总经理杨赛清接受纪律审查和监察调查；
④因涉嫌严重违纪违法，安徽皖投置业副总经理权泉接受纪律审查和监察调查；
⑤因未审慎审核部分投资者是否符合私募基金合格投资者标准等，深圳中天汇富基金收深圳证监局警示函；
⑥因质量控制程序执行不到位等，万隆（上海）资产评估有限公司及相关责任人收浙江证监局警示函；
⑦因非公司员工参与资金募集及投资管理等，观奕私募基金及相关责任人收浙江证监局警示函；
⑧*ST摩登股东金融街控股股份有限公司拟减持不超过2137.56万股股份，即不超过该公司总股本的3%；
⑨*ST东易股东天津晨尚咨询有限公司拟减持不超过1427.11万股股份，即不超过该公司总股本的1.5%；
⑩陕西金融资产管理股份有限公司将“23陕西金融MTN001”票面利率下调185个基点至1.8%。
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